En Albatros estamos especializados en los servicios de Compliance Penal para Empresas,
ofreciendo los siguientes servicios relacionados con la Prevención de los Riesgos Penales y del Blanqueo de Capitales.
Las empresas pueden ser responsables de los delitos cometidos en el ejercicio de sus actividades sociales, si no cuentan con un programa compliance diseñado, implementado y eficaz para prevenir los riesgos penales.
01.
El diseño e implementación de un modelo de compliance acorde con los requisitos legales, contribuye a la prevención de riesgos penales y es tenido en cuenta para exonerar o atenuar responsabilidades penales.
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Si los administradores han puesto en marcha un programa de compliance que analice los riesgos penales y establezca protocolos específicos para esos riesgos, quedarán exentos de la responsabilidad societaria en aplicación del principio de Business judgment rule.
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Cada vez es más habitual que los socios de negocio soliciten la implantación de programas de cumplimiento. La adaptación del sistema de cumplimiento a las normas ISO-UNE , realizando la tarea facilitadora del proceso de certificación, ayudando en las tareas previas a la certificación y pre-auditoría interna.
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Un programa de compliance forma parte de los procedimientos internos de
la empresa y debe igualmente ser
coherente con su realidad.
Jesús Díaz-Mauriño y Garrido-Lestache, Socio Director Albatros Data Protection
Tu empresa puede ser un sujeto obligado a la prevención de actividades relacionadas con el blanqueo
de capitales y la financiación del terrorismo
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La Ley 10/2010 establece una amplia variedad de sujetos obligados que van desde entidades de crédito, servicios de inversión, gestores de fondos, promotores y agentes inmobiliarios, fundaciones, asociaciones, o marchante de arte, entre otros muchos. Resulta la exigencia de cerciorarse de su posible incidencia en nuestra actividad empresarial.
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La prevención de blanqueo obliga a revisar periódicamente nuestro modelo (organización, medidas y actuación). El informe de auditor externo permite supervisar, analizar y recomedar acciones de prevención.
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Dependiendo de la calificación de la infracción, las sanciones a los sujetos obligados pueden ser:
Dependiendo de la calificación de la infracción, las sanciones a los administradores o directivos responsables de las mismas pueden ser:
(Para ejercer el cargo en una sociedad obligada, hasta un máximo de 10 años)